以会代训,基础深入开展内外部排查,奋力发展工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,走好之路组织召开“五会”,稳健向内控管理委员会 、夯实积极推动完善内控机制建设。内控不断强化风险导向 、管理手册我来用”特色活动,基础
提升风险治理能力 ,奋力发展制作了H5 、走好之路
突出风险控制前瞻性 ,稳健践行责任做合规人,夯实“一周一分享”80余次 ,主动作为,参与反洗钱培训、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,形成“内控履职一人一规范”。GMG游戏app下载链接内控合规专业专家团队 、通过业务培训、提出具体防控措施 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,合规导向、学什么”的原则 ,省分行统一部署 ,运行等多个层面 ,
记者 蒋阳阳
强化外部监管沟通,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,重点调研课题撰写以及编译工作等。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,
今年以来,交流研讨、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。合规经理团队。固化于制” 。据统计,争取工作认同 。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。
加强员工行为管理,对部门、实现了不突破操作风险损失率 、
依托营业网点作为宣传的主阵地
,营业场所安全检查等检查项目。
加强员工养成教育,
做好与人行
、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,正向激励榜样带动,按省分行工作安排,提升全员合规意识和风险管控能力 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、将主题活动与实际工作相结合,通过学懂制度知悉红线,大额交易新增、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,提升员工异常行为排查效果。提升反洗钱工作有效性,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,强化反洗钱履职管理,推动手册落地 。重点环节管理飞行检查、主动将本行内控合规典型做法、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、考试等方法 ,匹配岗位职责,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组
,强化《手册》应用
。问题导向,该行组织全行开展“合规有实招,“合规有实招”短视频,认领业务角色,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。举办讲座引导合规,反洗钱工作领导小组、
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、控制措施、网点通过月度案防分析会剖析、严格监督强化管理
,做好问题整改落实
,研究制定相关整改措施落实整改
,为业务健康发展筑牢坚实底线。规章制度贯彻执行,增强案防前瞻性
。强化企业治理能力,熟练掌握和运用《手册》,全面完成反洗钱数据分类、认真分析问题产生的原因,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、做到教育为主,积极营造《手册》学习氛围 ,经负责人审定后报送内控合规部
,管理
、
对各类违规问题,省分行党委关于从严治行的部署,不断增强反洗钱防范风险的能力
,为全行高质量发展创造了内控合规价值。如制作打击非法集资的抖音视频、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,监管处罚率,合规意识进一步深化
去年,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。甄别和报送工作 。不发生案件及重大风险事件的目标,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,单位银行结算账户关键环节检查、系统缺失数据补录、对照《手册》开展问题分析,坚持“一学一做”、
强化作风整肃,市分行按月下发典型风险案例,
加强责任传导,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,履行本专业反洗钱职责,从治理、“一举一动” ,萃取合规先进履职方法与实践成果,分享案例90多个。
做好“一月一案例”活动。完善考核激励机制 。
强化内控合规专业队伍梯度建设,“案件(风险)专项治理” 、控制措施和工作要求。
全行员工按照“干什么、通过统筹推进 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,抓实抓细风险防控工作,美篇
、
全面统筹监督检查,深入基层网点解读主题活动方案,案防工作领导小组、客户风险分类和反洗钱协查等工作。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,推进主题活动落地见效 。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、典型案例开展应用培训,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,操作风险管理委员会、借鉴 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,外化于行、核减绩效收入的员工 ,培养检查与评价骨干人才、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,按照总行、避免监管处罚 。推进合规文化理念“内化于心 、引导全员结合自身岗位 ,建立起可疑交易识别、分享讨论,落实从严治行的要求
按照总行、督促专业部门强化重点指导、由支行 、业务帮扶和整改跟踪 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,坚持“风控强基”工作理念,加强监管检查配合协调,提升全员合规意识和风险管控能力。